“4家已繳納罰款,還有兩家沒(méi)繳。我們近期將向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。”2月28日,江蘇省工商局有關(guān)執(zhí)法人員向《法制日?qǐng)?bào)》記者介紹了一起反壟斷執(zhí)法案的最新進(jìn)展。
連云港一協(xié)會(huì)及5家企業(yè)通過(guò)制定“行業(yè)自律條款”及“檢查處罰規(guī)定”等形式,公然實(shí)施壟斷市場(chǎng)違法行為,前不久被江蘇省工商局處以沒(méi)收違法所得136481.21元、罰款730723.19元的處罰。到記者發(fā)稿時(shí)止,6家被處罰當(dāng)事人無(wú)一提出行政復(fù)議及訴訟。
3月2日，《法制日?qǐng)?bào)》記者從國(guó)家工商總局獲得證實(shí),這是自反壟斷法于2008年8月1日實(shí)施后,依據(jù)國(guó)家工商總局的授權(quán),工商行政機(jī)關(guān)查處的反壟斷第一案。
協(xié)會(huì)牽頭分割市場(chǎng)固定價(jià)格
2009年4月,連云港市工商局接到舉報(bào):連云港市建筑材料和建筑機(jī)械行業(yè)協(xié)會(huì)成立的混凝土委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱混凝土委員會(huì)),組織預(yù)拌混凝土企業(yè)聯(lián)合制定了分割市場(chǎng)和固定價(jià)格的協(xié)議。
因?yàn)楣┴浀念A(yù)拌混凝土企業(yè)停供,正在施工的連云港旅游大廈、國(guó)際會(huì)議中心、朝陽(yáng)小區(qū)拆遷安置房等在建項(xiàng)目,被迫整體停工,建設(shè)方蒙受了巨大的損失。而其他企業(yè)迫于協(xié)會(huì)的處罰規(guī)定,都不敢與建設(shè)單位訂立購(gòu)銷合同。
接到舉報(bào),連云港市工商局立即著手調(diào)查,并初步證實(shí)了舉報(bào)問(wèn)題屬實(shí)。為及時(shí)糾正違法行為,防止危害進(jìn)一步擴(kuò)大,同時(shí)考慮到全市幾乎整個(gè)行業(yè)企業(yè)全部陷入了“壟斷門”,決定通過(guò)行政指導(dǎo)和行政建議的方式,促使有關(guān)方面加強(qiáng)自律,糾正違法行為,恢復(fù)混凝土市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。
隨即,連云港市工商局向該市建設(shè)部門發(fā)出行政建議書,明確指出混凝土委員會(huì)組織會(huì)員企業(yè)簽訂實(shí)施壟斷性協(xié)議的行為,違反了反壟斷法的有關(guān)規(guī)定,希望行業(yè)主管部門介入并及時(shí)制止和糾正違法行為。
遺憾的是,連云港市工商局的建議沒(méi)有受到重視,壟斷行為依然行之若素。這時(shí),朝陽(yáng)小區(qū)拆遷安置工程因?qū)Σ疬w戶有工期承諾,施工任務(wù)非常緊急,但由于原預(yù)拌混凝土供貨商停供,受“自律條款”管制,別的企業(yè)又不可以、不敢越規(guī)供貨,使其急得跳腳,就連當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)部門都急了眼,以致不顧國(guó)家為保證工程質(zhì)量、早已禁止建設(shè)工程使用現(xiàn)場(chǎng)攪拌混凝土的禁令,明確出函表態(tài):“為了保證工程正常施工,我局現(xiàn)決定同意該工程使用現(xiàn)場(chǎng)拌砼。”
其他正在承受著巨大損失的建設(shè)單位，開始向江蘇省工商局舉報(bào)。
“我局從2009年8月初開始介入，在調(diào)閱了連云港市工商局前期調(diào)查資料后認(rèn)為，相關(guān)當(dāng)事人的行為涉嫌違反反壟斷法。”江蘇省工商局一位反壟斷執(zhí)法人員介紹說(shuō)，由于反壟斷法規(guī)定的執(zhí)法權(quán)是中央事權(quán)，只有得到國(guó)家工商總局的授權(quán)，省級(jí)工商局才可以對(duì)違法行為實(shí)施查處。
2009年9月18日，《關(guān)于授權(quán)我局查處連云港市建筑材料和建筑機(jī)械行業(yè)協(xié)會(huì)混凝土委員會(huì)及連云港潤(rùn)豐混凝土有限公司等多家混凝土企業(yè)涉嫌壟斷行為的請(qǐng)示》直達(dá)國(guó)家工商總局。10月28日，國(guó)家工商總局作出批復(fù)正式授權(quán)江蘇省工商局立案查處。
江蘇省工商局于2009年11月14日正式立案。
初期取證順利鎖定協(xié)會(huì)及“5大常委”
面對(duì)第一案,江蘇省工商局從全省抽調(diào)了10名業(yè)務(wù)骨干組成專案組。隨后確定了案件查辦方案、工作計(jì)劃,制定辦案人員工作紀(jì)律和保密規(guī)定。并對(duì)辦公場(chǎng)所、辦案裝備作出妥善安排。
“我們通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查在第一時(shí)間就拿到了關(guān)鍵證據(jù)。”辦案人員告訴《法制日?qǐng)?bào)》記者,證據(jù)證實(shí),混凝土委員會(huì)是連云港市建筑材料和建筑機(jī)械行業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，有18家預(yù)拌混凝土企業(yè)為會(huì)員單位,其中5家企業(yè)為常設(shè)委員會(huì)會(huì)員單位，這“5大常委”擁有決策權(quán)。
在獲取了《預(yù)拌混凝土企業(yè)行業(yè)自律條款》、“檢查處罰規(guī)定”復(fù)印文本以及協(xié)會(huì)關(guān)于工程分配的會(huì)議紀(jì)要后，專案組對(duì)混凝土委員會(huì)辦公室進(jìn)行突擊檢查現(xiàn)場(chǎng)取證時(shí)，發(fā)現(xiàn)了企業(yè)上報(bào)協(xié)會(huì)的完整電子統(tǒng)計(jì)報(bào)表，收集了會(huì)議記錄、銷售合同等證據(jù)資料，現(xiàn)場(chǎng)查獲詳細(xì)記錄混凝土委員會(huì)活動(dòng)情況的兩本筆記，這些都是第一手證據(jù)。
隨后，專案組對(duì)參與協(xié)會(huì)活動(dòng)的所有18家混凝土企業(yè)做了深入調(diào)查，獲取了協(xié)會(huì)工程分配信息表、成員單位實(shí)際工程量與分配工程量分析對(duì)比表。
接著，專案組先后走訪20余個(gè)施工工地,通過(guò)對(duì)建設(shè)單位、施工單位的調(diào)查,了解到壟斷協(xié)議的實(shí)施,限制了施工方自由選擇交易對(duì)象的權(quán)利以及對(duì)供料價(jià)格造成影響的事實(shí)證據(jù)。
經(jīng)過(guò)深入扎實(shí)的調(diào)查取證,專案組掌握了主要證據(jù)。如:對(duì)混凝土委員會(huì)及成員單位有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查的《詢問(wèn)筆錄》31份,混凝土委員會(huì)提供的“行業(yè)自律條款”、會(huì)議簽到簿、會(huì)議議程、會(huì)議紀(jì)要、對(duì)違約單位處罰通知、成員單位上報(bào)工程信息、工程量檢查結(jié)果、合同備案及上報(bào)工程量、停供信息等。
完整的證據(jù)鏈,再現(xiàn)了涉案人員數(shù)次召集會(huì)議,共謀劃分市場(chǎng),商討協(xié)會(huì)運(yùn)作、合同備案、信息收集、工程分配、違約單位處罰等違法事實(shí)。
“取證初期很順利,他們好像并沒(méi)有感覺(jué)自己做錯(cuò)了什么。后來(lái)可能漸漸感覺(jué)到了壓力,取證才變得困難起來(lái)”,談起調(diào)查取證的過(guò)程,一位辦案人員對(duì)記者說(shuō),無(wú)論是協(xié)會(huì)的工作人員還是協(xié)會(huì)的成員企業(yè),不少涉案人員對(duì)反壟斷法混然不知,起初感覺(jué)是“工商局來(lái)?yè)v亂了”,知道違法后,又感覺(jué)很委屈。
協(xié)會(huì)牽頭劃分市場(chǎng)并實(shí)施處罰
專案組調(diào)查證實(shí),2009年3月3日,混凝土委員會(huì)組織連云港18家預(yù)拌混凝土企業(yè)召開會(huì)議,協(xié)商制定了《預(yù)拌混凝土企業(yè)行業(yè)自律條款》、《檢查處罰規(guī)定》(即“11項(xiàng)規(guī)定”)。
專案組查明,混凝土委員會(huì)劃分市場(chǎng)的運(yùn)作模式為:會(huì)員單位信息員將了解到的工程信息上報(bào)到委員會(huì)辦公室,辦公室統(tǒng)計(jì)匯總；5個(gè)常委提出分配意見(jiàn)后,由經(jīng)理聯(lián)席會(huì)議按照就近原則和會(huì)員生產(chǎn)能力,確定混凝土供應(yīng)單位；供應(yīng)單位再與施工單位簽訂混凝土買賣合同；合同簽訂后由會(huì)員單位向協(xié)會(huì)辦公室備案；常設(shè)委員會(huì)牽頭組織監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)違反約定承接工程的,予以處罰。
《行業(yè)自律條款》及“11項(xiàng)規(guī)定”訂立后,混凝土委員會(huì)便緊鑼密鼓地組織實(shí)施。為保障協(xié)議的落實(shí),還多次組織對(duì)成員單位的監(jiān)督檢查。2009年3月20日的檢查發(fā)現(xiàn),有3家成員企業(yè)有背叛盟約的行為。3月26日,即對(duì)一家會(huì)員企業(yè)“誤接其他會(huì)員單位工程”、另一家會(huì)員企業(yè)“漏報(bào)工程量”,分別處以1000元的罰款。另外一家會(huì)員企業(yè)因未經(jīng)協(xié)會(huì)同意擅自承接工程,被協(xié)會(huì)處以10000元罰款。
依據(jù)反壟斷法沒(méi)收違法所得并罰款
“此案的定性并不復(fù)雜。”辦案人員告訴《法制日?qǐng)?bào)》記者,專案組查明的證據(jù)和事實(shí)完全符合反壟斷法的禁止性規(guī)定。這種行為在市場(chǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家適用“本身違法”原則,即不管它們是在什么情況下訂立的,也不管當(dāng)事人出于什么目的,也不看后果,一概被視為違法。
“但是,我們還是看了后果。”這位人士同時(shí)告訴《法制日?qǐng)?bào)》記者,給該案定性時(shí)排除了當(dāng)事人獲得豁免的可能。最后根據(jù)查明的事實(shí),由江蘇省工商局于2010年7月初,向相關(guān)當(dāng)事人送達(dá)了行政處罰聽(tīng)證告知書。
相關(guān)當(dāng)事人未提出聽(tīng)證要求。只是有當(dāng)事人提交了陳述、申辯意見(jiàn),請(qǐng)求減輕或者免于處罰。如混凝土委員會(huì)認(rèn)為,“行業(yè)自律條款”及“檢查處罰規(guī)定”是在經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷、產(chǎn)能過(guò)剩、清欠款困難、同行業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)情況下制定的自救措施。混凝土委員會(huì)是一個(gè)民間組織,無(wú)力支付罰款。
盡管當(dāng)事人未提出聽(tīng)證要求,江蘇省工商局還是于2010年7月22日,召集混凝土委員會(huì)及其常設(shè)委員會(huì)成員單位參加會(huì)議,聽(tīng)取了他們的意見(jiàn)。
江蘇省工商局對(duì)其陳述、申辯進(jìn)行了復(fù)核和研究后認(rèn)為,混凝土委員會(huì)各成員企業(yè),屬于經(jīng)營(yíng)同種業(yè)務(wù)的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)者,相互之間在區(qū)域市場(chǎng)內(nèi)具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。該會(huì)組織具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的會(huì)員企業(yè)達(dá)成“行業(yè)自律條款”及“檢查處罰規(guī)定”,對(duì)會(huì)員企業(yè)的生產(chǎn)線、攪拌車、泵送設(shè)備進(jìn)行打分,約定“各成員單位產(chǎn)量所占當(dāng)年的市場(chǎng)份額和企業(yè)在協(xié)會(huì)內(nèi)的設(shè)備得分掛鉤,設(shè)備得分多少即為該單位在協(xié)會(huì)內(nèi)所占的工程量的比例”,并以此為基礎(chǔ)劃分連云港市區(qū)預(yù)拌混凝土銷售市場(chǎng)的行為,客觀上限制了預(yù)拌混凝土區(qū)域市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng),屬于反壟斷法第十三條第一款第(三)項(xiàng)所禁止的“分割銷售市場(chǎng)”的壟斷協(xié)議。
組織會(huì)員企業(yè)分割銷售市場(chǎng)的壟斷協(xié)議行為,不屬于反壟斷法第十五條第一款所列情形,不應(yīng)得到豁免。
最終,江蘇省工商局對(duì)連云港市建筑材料和建筑機(jī)械行業(yè)協(xié)會(huì)混凝土委員會(huì)處以罰款20萬(wàn)元。處罰決定書載明:“作為行業(yè)協(xié)會(huì),應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng),守法經(jīng)營(yíng)。其組織會(huì)員企業(yè)分割銷售市場(chǎng)的行為,違反反壟斷法第十六條的規(guī)定。依據(jù)反壟斷法第四十六條第三款的規(guī)定,本局決定責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為,并處以罰款20萬(wàn)元,上繳國(guó)庫(kù)。”
對(duì)連云港中港混凝土有限公司等5家協(xié)會(huì)常設(shè)委員會(huì)會(huì)員單位。江蘇省工商局分別予以處罰,共處以沒(méi)收違法所得136481.21元、罰款530723.19元。
對(duì)參與簽訂壟斷協(xié)議的其他企業(yè),江蘇省工商局認(rèn)定,預(yù)拌混凝土企業(yè)達(dá)成的分割銷售市場(chǎng)的壟斷協(xié)議,違反了反壟斷法第十三條第一款第(三)項(xiàng)的禁止性規(guī)定。鑒于這些會(huì)員企業(yè)能積極配合案件調(diào)查工作,及時(shí)終止違法行為,江蘇省工商局依據(jù)反壟斷法第四十六條第一款的規(guī)定,責(zé)令其停止違法行為。
連云港一協(xié)會(huì)及5家企業(yè)通過(guò)制定“行業(yè)自律條款”及“檢查處罰規(guī)定”等形式,公然實(shí)施壟斷市場(chǎng)違法行為,前不久被江蘇省工商局處以沒(méi)收違法所得136481.21元、罰款730723.19元的處罰。到記者發(fā)稿時(shí)止,6家被處罰當(dāng)事人無(wú)一提出行政復(fù)議及訴訟。
3月2日，《法制日?qǐng)?bào)》記者從國(guó)家工商總局獲得證實(shí),這是自反壟斷法于2008年8月1日實(shí)施后,依據(jù)國(guó)家工商總局的授權(quán),工商行政機(jī)關(guān)查處的反壟斷第一案。
協(xié)會(huì)牽頭分割市場(chǎng)固定價(jià)格
2009年4月,連云港市工商局接到舉報(bào):連云港市建筑材料和建筑機(jī)械行業(yè)協(xié)會(huì)成立的混凝土委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱混凝土委員會(huì)),組織預(yù)拌混凝土企業(yè)聯(lián)合制定了分割市場(chǎng)和固定價(jià)格的協(xié)議。
因?yàn)楣┴浀念A(yù)拌混凝土企業(yè)停供,正在施工的連云港旅游大廈、國(guó)際會(huì)議中心、朝陽(yáng)小區(qū)拆遷安置房等在建項(xiàng)目,被迫整體停工,建設(shè)方蒙受了巨大的損失。而其他企業(yè)迫于協(xié)會(huì)的處罰規(guī)定,都不敢與建設(shè)單位訂立購(gòu)銷合同。
接到舉報(bào),連云港市工商局立即著手調(diào)查,并初步證實(shí)了舉報(bào)問(wèn)題屬實(shí)。為及時(shí)糾正違法行為,防止危害進(jìn)一步擴(kuò)大,同時(shí)考慮到全市幾乎整個(gè)行業(yè)企業(yè)全部陷入了“壟斷門”,決定通過(guò)行政指導(dǎo)和行政建議的方式,促使有關(guān)方面加強(qiáng)自律,糾正違法行為,恢復(fù)混凝土市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。
隨即,連云港市工商局向該市建設(shè)部門發(fā)出行政建議書,明確指出混凝土委員會(huì)組織會(huì)員企業(yè)簽訂實(shí)施壟斷性協(xié)議的行為,違反了反壟斷法的有關(guān)規(guī)定,希望行業(yè)主管部門介入并及時(shí)制止和糾正違法行為。
遺憾的是,連云港市工商局的建議沒(méi)有受到重視,壟斷行為依然行之若素。這時(shí),朝陽(yáng)小區(qū)拆遷安置工程因?qū)Σ疬w戶有工期承諾,施工任務(wù)非常緊急,但由于原預(yù)拌混凝土供貨商停供,受“自律條款”管制,別的企業(yè)又不可以、不敢越規(guī)供貨,使其急得跳腳,就連當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)部門都急了眼,以致不顧國(guó)家為保證工程質(zhì)量、早已禁止建設(shè)工程使用現(xiàn)場(chǎng)攪拌混凝土的禁令,明確出函表態(tài):“為了保證工程正常施工,我局現(xiàn)決定同意該工程使用現(xiàn)場(chǎng)拌砼。”
其他正在承受著巨大損失的建設(shè)單位，開始向江蘇省工商局舉報(bào)。
“我局從2009年8月初開始介入，在調(diào)閱了連云港市工商局前期調(diào)查資料后認(rèn)為，相關(guān)當(dāng)事人的行為涉嫌違反反壟斷法。”江蘇省工商局一位反壟斷執(zhí)法人員介紹說(shuō)，由于反壟斷法規(guī)定的執(zhí)法權(quán)是中央事權(quán)，只有得到國(guó)家工商總局的授權(quán)，省級(jí)工商局才可以對(duì)違法行為實(shí)施查處。
2009年9月18日，《關(guān)于授權(quán)我局查處連云港市建筑材料和建筑機(jī)械行業(yè)協(xié)會(huì)混凝土委員會(huì)及連云港潤(rùn)豐混凝土有限公司等多家混凝土企業(yè)涉嫌壟斷行為的請(qǐng)示》直達(dá)國(guó)家工商總局。10月28日，國(guó)家工商總局作出批復(fù)正式授權(quán)江蘇省工商局立案查處。
江蘇省工商局于2009年11月14日正式立案。
初期取證順利鎖定協(xié)會(huì)及“5大常委”
面對(duì)第一案,江蘇省工商局從全省抽調(diào)了10名業(yè)務(wù)骨干組成專案組。隨后確定了案件查辦方案、工作計(jì)劃,制定辦案人員工作紀(jì)律和保密規(guī)定。并對(duì)辦公場(chǎng)所、辦案裝備作出妥善安排。
“我們通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查在第一時(shí)間就拿到了關(guān)鍵證據(jù)。”辦案人員告訴《法制日?qǐng)?bào)》記者,證據(jù)證實(shí),混凝土委員會(huì)是連云港市建筑材料和建筑機(jī)械行業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，有18家預(yù)拌混凝土企業(yè)為會(huì)員單位,其中5家企業(yè)為常設(shè)委員會(huì)會(huì)員單位，這“5大常委”擁有決策權(quán)。
在獲取了《預(yù)拌混凝土企業(yè)行業(yè)自律條款》、“檢查處罰規(guī)定”復(fù)印文本以及協(xié)會(huì)關(guān)于工程分配的會(huì)議紀(jì)要后，專案組對(duì)混凝土委員會(huì)辦公室進(jìn)行突擊檢查現(xiàn)場(chǎng)取證時(shí)，發(fā)現(xiàn)了企業(yè)上報(bào)協(xié)會(huì)的完整電子統(tǒng)計(jì)報(bào)表，收集了會(huì)議記錄、銷售合同等證據(jù)資料，現(xiàn)場(chǎng)查獲詳細(xì)記錄混凝土委員會(huì)活動(dòng)情況的兩本筆記，這些都是第一手證據(jù)。
隨后，專案組對(duì)參與協(xié)會(huì)活動(dòng)的所有18家混凝土企業(yè)做了深入調(diào)查，獲取了協(xié)會(huì)工程分配信息表、成員單位實(shí)際工程量與分配工程量分析對(duì)比表。
接著，專案組先后走訪20余個(gè)施工工地,通過(guò)對(duì)建設(shè)單位、施工單位的調(diào)查,了解到壟斷協(xié)議的實(shí)施,限制了施工方自由選擇交易對(duì)象的權(quán)利以及對(duì)供料價(jià)格造成影響的事實(shí)證據(jù)。
經(jīng)過(guò)深入扎實(shí)的調(diào)查取證,專案組掌握了主要證據(jù)。如:對(duì)混凝土委員會(huì)及成員單位有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查的《詢問(wèn)筆錄》31份,混凝土委員會(huì)提供的“行業(yè)自律條款”、會(huì)議簽到簿、會(huì)議議程、會(huì)議紀(jì)要、對(duì)違約單位處罰通知、成員單位上報(bào)工程信息、工程量檢查結(jié)果、合同備案及上報(bào)工程量、停供信息等。
完整的證據(jù)鏈,再現(xiàn)了涉案人員數(shù)次召集會(huì)議,共謀劃分市場(chǎng),商討協(xié)會(huì)運(yùn)作、合同備案、信息收集、工程分配、違約單位處罰等違法事實(shí)。
“取證初期很順利,他們好像并沒(méi)有感覺(jué)自己做錯(cuò)了什么。后來(lái)可能漸漸感覺(jué)到了壓力,取證才變得困難起來(lái)”,談起調(diào)查取證的過(guò)程,一位辦案人員對(duì)記者說(shuō),無(wú)論是協(xié)會(huì)的工作人員還是協(xié)會(huì)的成員企業(yè),不少涉案人員對(duì)反壟斷法混然不知,起初感覺(jué)是“工商局來(lái)?yè)v亂了”,知道違法后,又感覺(jué)很委屈。
協(xié)會(huì)牽頭劃分市場(chǎng)并實(shí)施處罰
專案組調(diào)查證實(shí),2009年3月3日,混凝土委員會(huì)組織連云港18家預(yù)拌混凝土企業(yè)召開會(huì)議,協(xié)商制定了《預(yù)拌混凝土企業(yè)行業(yè)自律條款》、《檢查處罰規(guī)定》(即“11項(xiàng)規(guī)定”)。
專案組查明,混凝土委員會(huì)劃分市場(chǎng)的運(yùn)作模式為:會(huì)員單位信息員將了解到的工程信息上報(bào)到委員會(huì)辦公室,辦公室統(tǒng)計(jì)匯總；5個(gè)常委提出分配意見(jiàn)后,由經(jīng)理聯(lián)席會(huì)議按照就近原則和會(huì)員生產(chǎn)能力,確定混凝土供應(yīng)單位；供應(yīng)單位再與施工單位簽訂混凝土買賣合同；合同簽訂后由會(huì)員單位向協(xié)會(huì)辦公室備案；常設(shè)委員會(huì)牽頭組織監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)違反約定承接工程的,予以處罰。
《行業(yè)自律條款》及“11項(xiàng)規(guī)定”訂立后,混凝土委員會(huì)便緊鑼密鼓地組織實(shí)施。為保障協(xié)議的落實(shí),還多次組織對(duì)成員單位的監(jiān)督檢查。2009年3月20日的檢查發(fā)現(xiàn),有3家成員企業(yè)有背叛盟約的行為。3月26日,即對(duì)一家會(huì)員企業(yè)“誤接其他會(huì)員單位工程”、另一家會(huì)員企業(yè)“漏報(bào)工程量”,分別處以1000元的罰款。另外一家會(huì)員企業(yè)因未經(jīng)協(xié)會(huì)同意擅自承接工程,被協(xié)會(huì)處以10000元罰款。
依據(jù)反壟斷法沒(méi)收違法所得并罰款
“此案的定性并不復(fù)雜。”辦案人員告訴《法制日?qǐng)?bào)》記者,專案組查明的證據(jù)和事實(shí)完全符合反壟斷法的禁止性規(guī)定。這種行為在市場(chǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家適用“本身違法”原則,即不管它們是在什么情況下訂立的,也不管當(dāng)事人出于什么目的,也不看后果,一概被視為違法。
“但是,我們還是看了后果。”這位人士同時(shí)告訴《法制日?qǐng)?bào)》記者,給該案定性時(shí)排除了當(dāng)事人獲得豁免的可能。最后根據(jù)查明的事實(shí),由江蘇省工商局于2010年7月初,向相關(guān)當(dāng)事人送達(dá)了行政處罰聽(tīng)證告知書。
相關(guān)當(dāng)事人未提出聽(tīng)證要求。只是有當(dāng)事人提交了陳述、申辯意見(jiàn),請(qǐng)求減輕或者免于處罰。如混凝土委員會(huì)認(rèn)為,“行業(yè)自律條款”及“檢查處罰規(guī)定”是在經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷、產(chǎn)能過(guò)剩、清欠款困難、同行業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)情況下制定的自救措施。混凝土委員會(huì)是一個(gè)民間組織,無(wú)力支付罰款。
盡管當(dāng)事人未提出聽(tīng)證要求,江蘇省工商局還是于2010年7月22日,召集混凝土委員會(huì)及其常設(shè)委員會(huì)成員單位參加會(huì)議,聽(tīng)取了他們的意見(jiàn)。
江蘇省工商局對(duì)其陳述、申辯進(jìn)行了復(fù)核和研究后認(rèn)為,混凝土委員會(huì)各成員企業(yè),屬于經(jīng)營(yíng)同種業(yè)務(wù)的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)者,相互之間在區(qū)域市場(chǎng)內(nèi)具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。該會(huì)組織具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的會(huì)員企業(yè)達(dá)成“行業(yè)自律條款”及“檢查處罰規(guī)定”,對(duì)會(huì)員企業(yè)的生產(chǎn)線、攪拌車、泵送設(shè)備進(jìn)行打分,約定“各成員單位產(chǎn)量所占當(dāng)年的市場(chǎng)份額和企業(yè)在協(xié)會(huì)內(nèi)的設(shè)備得分掛鉤,設(shè)備得分多少即為該單位在協(xié)會(huì)內(nèi)所占的工程量的比例”,并以此為基礎(chǔ)劃分連云港市區(qū)預(yù)拌混凝土銷售市場(chǎng)的行為,客觀上限制了預(yù)拌混凝土區(qū)域市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng),屬于反壟斷法第十三條第一款第(三)項(xiàng)所禁止的“分割銷售市場(chǎng)”的壟斷協(xié)議。
組織會(huì)員企業(yè)分割銷售市場(chǎng)的壟斷協(xié)議行為,不屬于反壟斷法第十五條第一款所列情形,不應(yīng)得到豁免。
最終,江蘇省工商局對(duì)連云港市建筑材料和建筑機(jī)械行業(yè)協(xié)會(huì)混凝土委員會(huì)處以罰款20萬(wàn)元。處罰決定書載明:“作為行業(yè)協(xié)會(huì),應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng),守法經(jīng)營(yíng)。其組織會(huì)員企業(yè)分割銷售市場(chǎng)的行為,違反反壟斷法第十六條的規(guī)定。依據(jù)反壟斷法第四十六條第三款的規(guī)定,本局決定責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為,并處以罰款20萬(wàn)元,上繳國(guó)庫(kù)。”
對(duì)連云港中港混凝土有限公司等5家協(xié)會(huì)常設(shè)委員會(huì)會(huì)員單位。江蘇省工商局分別予以處罰,共處以沒(méi)收違法所得136481.21元、罰款530723.19元。
對(duì)參與簽訂壟斷協(xié)議的其他企業(yè),江蘇省工商局認(rèn)定,預(yù)拌混凝土企業(yè)達(dá)成的分割銷售市場(chǎng)的壟斷協(xié)議,違反了反壟斷法第十三條第一款第(三)項(xiàng)的禁止性規(guī)定。鑒于這些會(huì)員企業(yè)能積極配合案件調(diào)查工作,及時(shí)終止違法行為,江蘇省工商局依據(jù)反壟斷法第四十六條第一款的規(guī)定,責(zé)令其停止違法行為。
